UBCK vừa ban hành quyết định xử phạt với Công ty CP Chứng khoán KIS Việt Nam liên quan đến hoạt động phát hành trái phiếu của Tập đoàn Tân Hoàng Minh.
Cụ thể, KIS Việt Nam bị xử phạt 250 triệu đồng do có hành vi không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được và có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ.
Trước đó, đơn vị này cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ cho 3 đợt chào bán trái phiếu của CTCP Cung điện Mùa đông (công ty con của Tân Hoàng Minh). Hai đợt đầu tiên chào bán cùng thời điểm tháng 11/2021 với giá trị lần lượt 254 tỷ đồng và 196 tỷ đồng, riêng đợt 3 chào bán 1.900 tỷ đồng vào tháng 3/2022.
UBCK kết luận KIS Việt Nam chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ.
Theo đó, phương án phát hành của 3 đợt chào bán đã được Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) của Cung điện Mùa đông thông qua nhưng chưa có nội dung về kế hoạch bố trí nguồn và phương thức thanh toán lãi, gốc trái phiếu và trách nhiệm, nghĩa vụ của từng tổ chức, cá nhân cung cấp dịch vụ liên quan đến việc phát hành trái phiếu.
Tại Nghị quyết ĐHĐCĐ thông qua phương án phát hành, ĐHĐCĐ ủy quyền cho HĐQT lập và quy định phương án phát hành chi tiết. Cung điện Mùa đông đã công bố thông tin các phương án phát hành chi tiết do chủ tịch HĐQT ký mà chưa có Nghị quyết/Quyết định của HĐQT thông qua các Phương án phát hành chi tiết này.
 |
| KIS Việt Nam cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ 3 đợt chào bán trái phiếu cho công ty con của Tân Hoàng Minh. Ảnh: Việt Linh. |
Ngoài ra, các bản công bố thông tin trước đợt phát hành của Cung điện Mùa đông chưa đảm bảo đầy đủ thông tin về những người chịu trách nhiệm chính công bố thông tin về đợt phát hành trái phiếu như thông tin chủ tịch HĐQT của tổ chức phát hành (Cung điện Mùa đông) hay tổ chức tư vấn (KIS Việt Nam).
Bên cạnh đó, hồ sơ kèm theo bản công bố thông tin phát hành trái phiếu đợt 1 và 2 của Cung điện Mùa Đông không có báo cáo tài chính kiểm toán 2019 (chỉ có báo cáo tài chính năm 2019 chưa được kiểm toán).
Ngoài số tiền phạt 250 triệu đồng, KIS Việt Nam còn bị phạt nộp 85 triệu đồng do có hành vi không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định.
Trong trường hợp này, KIS Việt Nam không báo cáo và báo cáo Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) không đúng thời hạn các tài liệu như Báo cáo định kỳ tình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp quý IV/2021, năm 2021, quý I/2022; Báo cáo định kỳ tình hình đăng ký, lưu ký trái phiếu năm 2021…
