Chính phủ vừa ban hành Nghị định số 156/2020/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán với mức phạt tối đa lên tới 3 tỷ đồng với tổ chức và 1,5 tỷ đồng với cá nhân.
Riêng hành vi vi phạm sử dụng thông tin nội bộ để mua, bán chứng khoán và thao túng thị trường chứng khoán, mức phạt tiền tối đa là 10 lần khoản thu trái pháp luật đối với tổ chức và 5 lần khoản thu trái pháp luật đối với cá nhân.
Trường hợp tổ chức, cá nhân không có khoản thu trái pháp luật hoặc mức phạt tính theo khoản thu trái pháp luật thấp hơn mức phạt tiền tối đa thì áp dụng mức phạt tiền tối đa quy định ở trên để xử phạt.
Tổ chức vi phạm quy định về niêm yết chứng khoán, đăng ký giao dịch chứng khoán sẽ bị phạt tiền từ 2,5 đến 3 tỷ đồng đối với hành vi làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo chứng minh đủ điều kiện niêm yết chứng khoán trong hồ sơ đăng ký niêm yết, hồ sơ đăng ký giao dịch chứng khoán.
Hành vi tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán trái với quy định tại Khoản 2, Điều 42 Luật Chứng khoán cũng bị phạt 2,5-3 tỷ đồng.
Đối với vi phạm quy định về chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ, mức phạt theo nghị định mới với hành vi làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo chứng minh đủ điều kiện chào bán, phát hành trong hồ sơ đăng ký chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ từ 1 đến 1,5 tỷ đồng.
Còn hành vi lập, xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán, phát hành, chứng khoán riêng lẻ có thông tin sai lệch, sai sự thật hoặc che giấu sự thật bị phạt tiền từ 400 đến 500 triệu đồng.
