Một công ty chứng khoán bị phạt kỷ lục 320 triệu đồng

Cho phép khách hàng mua bán khống, không báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính, Chứng khoán Golden Bridge Việt Nam vừa bị Ủy ban chứng khoán xử phạt mức kỷ lục 320 triệu đồng.

Căn cứ kết quả thanh tra, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với công ty cổ phần Chứng khoán Golden Bridge Việt Nam do những hành vi vi phạm quy định pháp luật về chứng khoán. Theo đó, doanh nghiệp này bị phạt 220 triệu đồng vì cho phép khách hàng đặt lệnh mua, bán khống chứng khoán khi không có đủ tiền và cổ phiếu trong tài khoản theo như quy định của Luật chứng khoán.

Ngoài ra, Golden Bridge Việt Nam còn chịu mức phạt 100 triệu đồng do các vi phạm về thiết lập trang thông tin điện tử, không thực hiện nghĩa vụ báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính. Mức phạt tổng cộng cho doanh nghiệp này là 320 triệu đồng, cũng là mức kỷ lục trong một biên bản xử phạt của Ủy ban.

Ngoài ra, đối với một số vi phạm khác của công ty về hoạt động môi giới và cung cấp dịch vụ cho khách hàng, Ủy ban đang phối hợp với cơ quan chức năng để xem xét xử lý.

Trước đó, trường hợp phạt kỷ lục trong một biên bản của Ủy ban chứng khoán là 250 triệu đồng cũng áp dụng với hành vi bán khống và và tự doanh "chui" đối với Công ty Chứng khoán Đại Nam vào tháng 9/2012. Riêng về cá nhân, mức phạt cho nhóm 4 đối tượng làm giá cổ phiếu AAA của Công ty cổ phần Nhựa và Môi trường xanh An Phát vào tháng 11/2011 là cao nhất với số tiền kịch khung là 300 triệu đồng/người.

Theo quy định của Luật Xử lý vi phạm hành chính, mức phạt tối đa cho một vi phạm trong hoạt động chứng khoán hiện là 500 triệu đồng. Ngoài phạt tiền, các hình thức phạt bổ sung khác được đi kèm như đình chỉ hoạt động, tước giấy phép...

Hạ Minh

Theo Infonet