 |
|
Hoạt động tại Công ty Chứng khoán Agribank. Ảnh: AG. |
Cụ thể, Công ty chứng khoán Agribank bị phạt 60 triệu đồng do đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Ngoài ra, công ty còn bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng phạt Công ty chứng khoán Agribank 85 triệu đồng do không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ theo quy định pháp luật và 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.
