Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), căn cứ kết quả xác minh của cơ quan công an, ngày 28/1/2022, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 2 cá nhân có hành vi thao túng giá cổ phiếu.
Theo đó cơ quan Nhà nước xử phạt đối với ông Dương Thanh Xuân số tiền 600 triệu đồng và tương tự phạt ông Nguyễn Thành Nam 600 triệu đồng về vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Ông Xuân và ông Nam đã cùng sử dụng 102 tài khoản để giao dịch tạo cung, cầu giả tạo, thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu TTB của Công ty cổ phần Tập đoàn Tiến Bộ.
Tuy nhiên theo căn cứ kết quả xác minh của Cơ quan công an, hành vi của ông Dương Thanh Xuân và ông Nguyễn Thành Nam chưa đến mức truy cứu trách nhiệm hình sự theo quy định tại Luật hình sự; không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của 2 cá nhân này.
Trước đó ông Phùng Văn Thái - thành viên HĐQT kiêm tổng giám đốc đã thực hiện bán toàn bộ gần 6,2 triệu cổ phiếu TTB trong thời gian 14-21/1, trước thời điểm có quyết định xử phạt về hành vi thao túng trên.
Sau động thái bán hết vốn của lãnh đạo Tập đoàn Tiến Bộ, cổ phiếu TTB bắt đầu chuỗi lao dốc. Từ mức thị giá cao nhất một năm tại 13.300 đồng (ngày 13/1), cổ phiếu TTB rơi nhanh về 10.700 đồng như hiện tại, tương ứng mất 20% giá trị chỉ sau 11 phiên giao dịch gần nhất.
Tập đoàn Tiến Bộ cũng đã công bố kết quả kinh doanh năm 2021 với doanh thu tăng 170% so với cùng kỳ lên 1.351 tỷ đồng. Tuy vậy gánh nặng chi phí khiến lợi nhuận sau thuế giảm 39% xuống còn 7 tỷ đồng.
 |
Cổ phiếu TTB giảm mạnh từ vùng đỉnh ngày 13/1 khi lãnh đạo doanh nghiệp bán cổ phiếu. Đồ thị: TradingView. |
Không chỉ liên quan đến cổ phiếu TTB, trong ngày 28/1, UBCKNN còn ra nhiều quyết định xử phạt khác đối với các tổ chức.
Cơ quan này xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Chứng khoán Trí Việt (TVB) với tổng số tiền 310 triệu đồng.
Trong đó phạt 60 triệu đồng vì do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện các nghiệp vụ và vị trí theo quy định. Phạt 250 triệu đồng do cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng, phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán, nhưng chưa báo cáo và được chấp thuận.
Theo đó Trí Việt còn bị phạt bổ sung là đình chỉ dịch vụ ứng trước tiền bán, phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán trong thời hạn 2 tháng
Công ty Chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương (APS) cũng bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ.
Phạt 40 triệu đồng do không bảo đảm nhân viên làm việc tại bộ phận nghiệp vụ có đủ chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Phạt 250 triệu đồng vì cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng nhưng chưa báo cáo và được chấp thuận.
Hình phạt bổ sung với APS là đình chỉ dịch vụ ứng trước tiền bán trong thời hạn 2 tháng.
Hoàng Anh Gia Lai (HAGL) cũng bị phạt 80 triệu đồng do không công bố đối với thông tin về việc điều chỉnh hồi tố báo cáo tài chính.
Đồng thời phạt 70 triệu đồng do công ty thuyết minh không đầy đủ về việc điều chỉnh hồi tố ảnh hưởng đến kết quả kinh doanh và chưa giải trình đầy đủ nội dung này theo quy định; công ty không trình bày các giao dịch với người có liên quan tại các báo cáo quản trị.
