Tối 20/4, trung tướng Tô Ân Xô (Chánh văn phòng Bộ Công an) cho biết Cơ quan cảnh sát điều tra của Bộ đã khởi tố, bắt giam ông Đỗ Thành Nhân (Chủ tịch Công ty Cổ phần Louis Holdings, thành viên HĐQT Công ty Cổ phần Louis Capital, Công ty Cổ phần Louis Land), Trịnh Thị Thúy Linh (Giám đốc Hành chính Công ty Louis Holding) về tội Thao túng thị trường chứng khoán.
 |
| Cảnh sát có mặt tại trụ sở Công ty chứng khoán Trí Việt trên đường Đội Cấn, Hà Nội, tối 20/4. Ảnh: N.T. |
Cùng bị khởi tố tội trên còn có ông Đỗ Đức Nam, Tổng giám đốc Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt và Lê Thị Thùy Liên (nhân viên dịch vụ tài chính Công ty Chứng khoán Trí Việt).
Khoảng 19h30 cùng ngày, lực lượng chức năng tạm phong tỏa tòa nhà trên phố Đội Cấn, nơi đặt trụ sở của Công ty cổ phần Chứng khoán Trí Việt. Ngay sau đó, một ôtô biển xanh cùng nhiều người mặc sắc phục cảnh sát xen lẫn người mặc thường phục xuất hiện ở địa điểm này.
Đến hơn 23h, chiếc xe biển xanh cuối cùng rời khỏi tòa nhà.
Sau khi ông Đỗ Đức Nam bị khởi tố, Công ty cổ phần Chứng khoán Trí Việt có thông cáo nêu rõ vụ việc nêu trên là hành vi của cá nhân ông Nam. Công ty cho rằng việc tổng giám đốc Đỗ Đức Nam bị bắt không ảnh hưởng đến các hoạt động của doanh nghiệp.
Theo cáo buộc, từ ngày 4/1/2021 đến ngày 6/10/2021, bị can Đỗ Thành Nhân đã thông đồng với Đỗ Đức Nam và những người liên quan sử dụng nhiều tài khoản giao dịch chứng khoán để mua, bán và lôi kéo người khác mua, bán chứng khoán. Mục đích để thao túng giá cổ phiếu của Công ty cổ phần Louis Capital (mã TGG), Công ty cổ phần Louis Land (mã BII) và các mã chứng khoán khác trái quy định pháp luật, thu lợi bất chính hàng trăm tỷ đồng.
 |
| Các bị can từ trái qua: Đỗ Đức Nam, Trịnh Thị Thúy Linh, Lê Thị Thùy Liên, Đỗ Thành Nhân. Ảnh: Bộ Công an. |
Ngày 23/3, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyết định xử phạt Công ty cổ phần Louis Holdings với số tiền hơn 161 triệu đồng, đình chỉ giao dịch chứng khoán 2 tháng (tính từ ngày 22/3) do có vi phạm hành chính về giao dịch vượt quá giá trị đăng ký.
Cụ thể Louis Holdings đăng ký mua 3,6 triệu cổ phiếu Louis Capital (TGG) từ ngày 17/11/2021 đến ngày 15/12/2021. Tuy nhiên thực tế tổ chức này đã mua đến 4.674.700 cổ phiếu TGG từ 17/11/2021 đến 30/11/2021. Như vậy doanh nghiệp do ông Đỗ Thành Nhân là chủ tịch HĐQT đã mua vượt hơn 1,07 triệu cổ phiếu TGG so với số lượng cổ phiếu đã đăng ký, tương ứng khoảng 10,75 tỷ đồng mệnh giá cổ phiếu.
Hồi tháng 1/2022, Louis Capital cũng bị xử phạt 232,5 triệu đồng với hàng loạt lỗi như vi phạm công bố thông tin về các tài liệu giải trình, ngày chốt danh sách cổ đông, báo cáo ngày trở thành cổ đông lớn một số cá nhân.
Cũng trong tháng 1, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt Công ty Chứng khoán Trí Việt tổng số tiền 310 triệu đồng. Trong đó phạt 60 triệu đồng vì bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện các nghiệp vụ và vị trí theo quy định. Phạt 250 triệu đồng do cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng, phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán, nhưng chưa báo cáo và được chấp thuận.
Ngoài ra, Trí Việt còn bị phạt bổ sung với hình thức đình chỉ dịch vụ ứng trước tiền bán, phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán trong thời hạn 2 tháng.
Đây là lần thứ 2 trong năm nay Bộ Công an khởi tố các bị can về tội Thao túng thị trường chứng khoán.
Hôm 29/3, cơ quan điều tra khởi tố ông Trịnh Văn Quyết (nguyên Chủ tịch Tập đoàn FLC) về tội danh này. Sau đó, cơ quan chức năng tiếp tục khởi tố 2 em gái ông Quyết là Trịnh Thị Minh Huế, Trịnh Thị Thúy Nga và 2 lãnh đạo FLC. Họ gồm: Hương Trần Kiều Dung (Phó chủ tịch Thường trực HĐQT Tập đoàn FLC) và Nguyễn Quỳnh Anh (Tổng giám đốc Công ty cổ phần chứng khoán BOS) để làm rõ vai trò đồng phạm giúp sức cho ông Quyết.
Theo điều tra, ông Quyết chỉ đạo nhiều cá nhân, công ty sử dụng 20 tài khoản chứng khoán để thông đồng với nhau liên tục mua, bán chứng khoán với tần suất lớn nhằm tạo ra cung, cầu giả, đẩy giá chứng khoán FLC. Hành vi của các bị can thu lợi bất chính khoảng 530 tỷ đồng.
